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共享专业的价值:申浩第二期企业合规论坛成功举行

李志灵
2021.12.20
上海
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第二期申浩企业合规论坛


当前,企业不仅需要面对国际合规监管,还要适应国内合规监管新的要求。包括知识产权、刑事合规审查等方面,都需要企业更加关注和重视,结合《个人信息保护法》等一系列政策的出台,和反垄断与反不正当竞争的强化,使得企业在合规方面的新需求不断的深入;国际形势而言, 企业合规制度已成为走出国门或从事涉外业务的基本要求。面对这些新措施和合规要求,企业需要在合规方面获得系统性的专业服务,帮助建立高效且积极的合规体系。


2021年12月15日,第二期申浩企业合规论坛在上海中心75层申浩会客厅成功举行。本次论坛面向企业法务,一共分享了四个单元:第一单元我们邀请到卡瓦集团亚太区法律总顾问Jenny Shi、Zenlayer亚太区法律总监Jessie Jiang、丹纳赫集团产品标识平台北亚区总法务Jimmy Gu共同就“巨变时代下的合规管理”进行了圆桌讨论;第二单元由申浩律师事务所王源分享“合规如何“合”——ISO37301合规管理体系建设的11步”;第三单元由申浩律师事务所林哲骏顾问分享“企业及负责人刑事法律风险防控与合规保护”;第四单元由申浩律师事务所合伙人沈琲律师分享“三个易影响企业知识产权合规的具体问题”。


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第一单元 “巨变时代下的合规管理”圆桌论坛


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本期论坛的上半场圆桌论坛环节,由申浩律师事务所合伙人吴静律师主持,三位特邀嘉宾:卡瓦集团亚太区法律总顾问Jenny Shi、Zenlayer亚太区法律总监Jessie Jiang、丹纳赫集团产品标识平台北亚区总法务Jimmy Gu共同就“巨变时代下的合规管理”主题进行讨论,三位嘉宾分别介绍了所在企业的行业特性和业务活动中高频出现的合规场景需求。


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Zenlayer亚太区法律总监Jessie Jiang在圆桌论坛环节谈到对于互联网公司,合规还是一个建设中的过程。当前,合规已成为一个无法回避的问题,尤其当中国企业希望“走出去”或是海外上市时,合规极为重要。对法务来说,合规这一内容成为“热门话题”是个好消息,同时也是挑战。事实上,合规不是锦上添花,而是关乎企业生死存亡的问题


企业最关注的包括近年新出的法律法规,而难点在于新法的具体实施细则可能不够明确,同时,还要以业务为主导,业务是否合规则需要法务来判断。企业会结合外部律师,以问卷形式来梳理业务部门的合规问题、检索案例、落实到企业具体部门、发现风险点、然后落实细化措施、检查,形成闭环,后续不断优化。对于企业而言,细致、关乎实效的日常标准文件需要外部律师审核,外部律师分享的专业经验和来自监管部门的监管重点与风险预判非常重要;企业出海时,对于海外营商环境与本土法律风险的调研则是基础需求,尤其是在企业战略布局中的节点区域


谈及数据合规,这是一个新兴领域,外部律师的价值在于专业性。在这一领域,国内的相关法律法规、标准文件从推出到落地有时间差,业务部门的困惑需要法务拿出判断力,这需要合力尽快完成对行业前沿的要点掌握。


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卡瓦集团亚太区法律总顾问Jenny Shi认为,合规是个演进的概念,要寻找风险控制和业务的平衡点。近年来,中国企业“出海”越来越多,国际规则也变得越来越重要。合规关乎企业文化,是诚信问题,是企业长远发展的基石。


例如作为医疗器械行业的企业,与医院、医生合作以及共同完成学术研究等过程,都需法务把关。如果产品市场份额可能达到50%以上,还会涉及到较大的反垄断风险等问题。法律合规一方面需要帮助业务团队推进业务,另一方面需要控制风险。医疗行业的创新点之一是数字化,比如牙畸矫正的正畸数据中心如果在美国,数据跨境传输的合规工作就必须高度关注。


对于外部律师而言,数据合规相关法律服务是很好的机会。对于医疗行业,客户信息跨境、反垄断、反商业贿赂、企业内部合规审查等诸多维度与细节,可能均为企业内部的团队与外部律师合作建设的好机会。


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丹纳赫集团产品标识平台北亚区总法务Jimmy Gu认为,对于一家美国企业而言,合规是深入人心的理念。例如美国这样高度监管的国家,法规环境严格,不合规将面临严厉处罚,并由于美国法治环境复杂,合规需要融入每个人的每分每秒中,这不仅仅是存在于法务工作的概念。


例如企业要考虑知识产权问题,有外观包装设计软件,客户是品牌方,由于美国的长臂管辖,企业还要注意贸易合规问题,关注美国贸易制裁清单,与业务部门沟通怎么处理,培养业务部门同事的合规意识……总之,合规需要法务和其他部门协作,因而要保证整个体系正常运转,企业高层要认可合规的重要性。

如果法务针对某个实务问题,对法律法规的理解可能会出现不一致,所以需要同行间时刻保持交流,律师作为法律人同样非常重要。比如新出台的《个人信息保护法》以及APP的合规问题、数据存储对跨国公司而言将重点关注。申浩律所为企业提供过专业的法律服务,Jimmy Gu非常赞成找专业的人做专业的事。律师和法务要紧密配合,深入了解公司现状,这将为后续工作是否能够提供切实可行的建议打下扎实的基础。


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三位特邀嘉宾围绕企业合规主题展开真诚的探讨,与我们共享专业的价值。圆桌论坛环节结束后,申浩律所创始合伙人田庭峰律师代表申浩向三位嘉宾致以诚挚的感谢。


第二单元 合规如何“合”——ISO37301合规管理体系建设的11步


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茶歇过后,下半场的律师实务分享环节由申浩律师事务所首届执委会委员,合伙人李玉奇律师主持。


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下半场首位主讲人申浩律师事务所王源提出,国内目前谈合规更多的是谈法律和规则,而国际上更多认为重在管理,也就是“合”。今天说的“合,底层逻辑都是风险管理。合规管理、内部控制与风险管理的关系是从基础到进阶的过程。风险管理的流程是从建立环境→风险识别→风险评估→风险应对→监督评价。


合规=法律+业务+管理。合规体系建设步骤中,梳理合规义务是起点,王源以采购部门为例展示了“八项权利模型”并形成合规风险库的理论过程。梳理了合规义务是为了定义合规风险,识别风险后要评估风险并提出应对措施、步骤。


第三单元 企业及负责人刑事法律风险防控与合规保护


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申浩律师事务所林哲骏顾问的分享包括:“企业刑事合规的价值”、“企业刑事合规的内容”、“找准企业刑事风险点”、“刑事合规如何具体开展”四个方面。

2020年3月,最高检在多地启动涉案违法犯罪依法不捕、不诉、不判处实刑的企业合规试点工作。今年4月,最高检下发《关于企业开展合规改革试点工作的方案》,进一步扩大试点地区。事先合规与事后合规都要开展。找准企业的刑事风险点可从共性、个性(企业性质、行业等)、国家专项行动、法律政策的动向等方面入手。林哲骏顾问就律师如何开展刑事合规的方法包括尽职调查、分析调查结果、制定计划和方案等实务内容进行了分享。


第四单元 三个易影响企业知识产权合规的具体问题


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申浩律师事务所合伙人沈琲律师,从专利、著作权、商标三个知识产权重要领域切入,分别以问题和案例向大家形象展示了如何用专利、著作权、商标来维护自己的知识产权,以及针对这三项权利,需要了解它们哪些实际存在的局限性。


尤其是著作权问题,对于自媒体来说,免费的可能是最贵的互联网上可下载不等于免费,小到一个图片、一种字体都可能伴随着法律风险。沈律师给出建议,可以用自己创作或取得明确合法授权来化解风险。沈律师还用知名判例,从正反两个方面阐释了商标法对于商标的保护限度(平行进口问题)以及分装行为可能对商标专用权造成的损害。本期“从白天到黑夜”的申浩企业合规论坛在热烈地交流氛围中圆满结束。



*本文感谢申浩上海总所李志灵律师对本期论坛内容的汇总整理


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